证券知识小记
证券基础知识介绍
证券账户
四大功能
- 股票类功能
- 新股申购
- 进行融资融券
- 融资：投资者向券商借钱买证券，客户到期偿还本息
- 融券：向券商借证券来卖，以证券归还
- 杠杆交易风险
- 港股通交易
- 债券与国债逆回购类功能
- 买卖债券
- 参与国债逆回购
- 本质：短期借款，利息收益，号称“无风险投资”
- 市场资金面越紧张，越需要钱，逆回购的收益率越高
- 临近季末、年末，市场资金面相对紧张的时候，国债逆回购的收益率都会明显走高
- 基金类功能
- 基金
- 场内基金（直接在交易所挂牌交易的品种）
- 封闭式基金
- 上市型开放式基金（LOF）
- 交易型开放式指数基金（ETF）
- ...
- 像股票一样随时买卖，手续费低，免印花税，当日卖出资金当日可用
- 场外基金
- 通过银行、第三方网站、证券公司代销方式购买的基金
- 场内基金（直接在交易所挂牌交易的品种）
- 基金
- 券商理财类功能
- 券商受益凭证
股票交易委托状态
（一）未报
投资者的委托指令尚未被提交到交易所。通常发生在非交易时间，如股市收盘后或开盘前的阶段。
（二）已报
委托指令已被交易所接收，但尚未成交。
（三）已成/部成交
（四）已撤/部撤
（五）撤单显示废单
主要原因：
- 该笔委托已成交
- 委托时间不允许撤单操作。9:20-9:25（开盘集合竞价），不可撤单；14:57-15:00（收盘集合竞价），不可撤单。
- 交易所规定不得撤单的委托
股票账户各类权限开通权限
略
ETF介绍
什么是ETF
exchange-traded funds，交易型开放式指数基金，是一种在证券所上市交易、能追踪特定指数的基金。 投资者可以像买卖股票一样在二级市场中买卖ETF。
比喻“篮子”：分散投资，减少风险。
ETF特征
- 分散投资
- 流通性好
- 交易门槛低
- 透明度高 持仓情况和业绩情况相对透明
ETF分类
- 股票ETF
- 宽基ETF:跟踪广泛市场指数，如沪深300ETF、中证500ETF等。
- 行业ETF:专注于特定行业，如金融、医疗、科技等。
- 主题ETF:跟踪特定经济、社会或技术趋势，如新能源、AI等
- 策略ETF:采用特定的投资策略，如红利、价值、成长等
跨境ETF 如港股、美股
债券ETF 投资于债券市场，包括国债、信用债、企业债等，为投资者提供一种相对低风险的投资选择。
- 利率债ETF
- 信用债ETF
- 可转债ETF
- ...
- 商品ETF
主要跟踪大宗商品的价格或其指数，如黄金ETF、有色金属ETF等
通常与股票和债券市场的相关性较低，可以作为投资组合的多元化工具。
- 货币ETF 短期货币市场工具。
通常被视为低风险
北交所
略
交易时间：
9:15-9:25 开盘集合竞价 14:57-15:00 收盘集合竞价 9:30-11:30、13:00-14:57 连续竞价 15:00-15:30 盘后大宗交易确认成交时间
新三板
名词解析
- 基础层
企业规模、业绩相对较弱的层级，企业进入新三板的起步阶段，为企业提供基础的股份转让服务。
- 创新层
有更多融资和交易机会，更高级市场的过渡层级。
- 做市商制度
做市商在新三板市场不断向投资者提供买卖双向报价，并按其报价与投资者成交，以维持市场流动性。
- 集合竞价
对一段时间内接收的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式，确定成交价使成交量最大。
- 定向发行
新三板挂牌企业向特定投资者发行股票募集资金，是企业融资的重要途径，有助于企业发展壮大。